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2月14日晚间，证监会网站一次性显露3张罚单尊龙体育网，西南证券、民生证券、中泰证券等3家券商被罚，均波及债券类业务。其中，西南证券、民生证券被遴荐责令改正的行政监管步调，中泰证券则被遴荐出具警示函步调。

一日三家券商被罚

公告显现，证监会对西南证券遴荐责令改正的行政监管步调。经查，西南证券存在三项违纪算作：一是个别公司债券面容合规内控把关不严，存在谬误及立项不圭表问题。二是个别公司债券面容受托不休起劲尽责不够，未抓续督导刊行东说念主实施信息显露义务、抓续监督刊行东说念主召募资金使用。三是个别公司债券及金钱证券化面容尽责拜访不充分。

同日，民生证券也被证监会责令改正。

经查，民生证券存在三项违纪算作：一是债券类业务里面为止不完善，个别面容质控内核观点追踪落实不到位；二是承销尽调不圭表，部分心情未对可能影响刊行东说念主偿债才调的事项进行充分关心和核查；三是受托不休履职尽责不到位，个别面容未对存续期影响刊行东说念主偿债才调事项进行实时关心并督促信息显露。

中泰证券则因债券面容尽责拜访不圭表等违纪事项，被证监会遴荐出具警示函步调。

经查，中泰证券存在四项违纪算作：一是尽责拜访不圭表，部分债券面容未对可能影响刊行东说念主偿债才调的财务管帐信息等进行充分核查和分析；二是刊行承销不圭表，部分债券面容未充分核查干系方认购情况，个别债券面容未对簿记现场进行严格不休，个别债券面容刊行经由中存在违抗公说念竞争的算作；三是受托不休履职不到位，部分债券面容未能有用督促刊行东说念主实时实施信息显露义务；四是在银行间债券市集部分心情中，未能严格圭表责任主说念主员执业算作，督促责任主说念主员起劲尽责。

债券业务罚单数目呈高潮趋势

券商中国记者持重到，连年来，监管抓续压实看门东说念主包袱，投行业务也成为券商统共业务条线中罚单频率最高的规模。从严监管信号连续加强。

值得一提的是，比较向来被监管视为标靶的股权承销业务而言，债券承销业务的罚单频次也呈高潮趋势。字据券商中国记者统计，2024年以来有近20家券商因债券承销违纪收到罚单，包括华泰证券、中国星河证券、中信建投、申万宏源、招商证券、申港证券、瑞信证券、五矿证券等。

从罚单事由来看，常见违纪算作包括尽调不到位、质控或内核责任不充分、募资使用不恰当内容情况等，此外，非市集化刊行以及未能核查出刊行东说念主偿债风险也成为不少券商领罚的共性原因。

举例，在2024年罚单中，中国星河证券被指在部分心情中未起劲尽责，个别面容债券刊行效果公告未显露星河证券认购债券情况；华西证券被指个别债券刊行中，债券承销业务部门请自营部门协同开展债券认购，明确指定认购主义、金额。内控机制上，华西证券、华夏证券、中天堂富证券均被监管点名。华夏证券、申港证券、申万宏源则曾因未核查出刊行东说念主偿债风险问题而被罚。

责编：计谋恒

校对：李凌锋尊龙体育网